被稱事先知情兆豐洗錢 曾銘宗製圖自清:不要看到黑影就開槍

2016-08-25 16:00

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針對在金管會主委任內就瞭解兆豐洗錢案的質疑,國民黨立委曾銘宗24日自清,指時間表上「兜不攏」,兆豐被通知時自己早已轉任立委。(資料照,蔡耀徵攝)

針對在金管會主委任內就瞭解兆豐洗錢案的質疑,國民黨立委曾銘宗24日自清,指時間表上「兜不攏」,兆豐被通知時自己早已轉任立委。(資料照,蔡耀徵攝)

兆豐銀行紐約分行疑涉洗錢,19日遭紐約州金融服務署(NYDFS)開罰1.8億美元(約新台幣57億元)。外界質疑,國民黨立委曾銘宗曾在金管會主委任內悉知案情,卻未處理,難以卸責。曾銘宗24日下午在臉書製圖自清,辯稱兆豐分行是在2月9日接獲NYDFS的檢查報告,並於5月8日將中譯版通報金管會,但他在1月即請辭金管會主委、2月1日就職立委,任內並未知情,「不要見了黑影就胡亂開槍!」

針對管轄問題,曾銘宗說,我國金融業者在境外有600多家分行,都是由國內總行直接監管,金管會通常不會插手海外分行的營運情形;而國際慣例上,跨國金融機構的國外分支,主要是由分行所在地的金融主管機關負責監管,兆豐銀紐約分行位於紐約,理應受NYDFS監督。

「兆豐2月9日接獲通知」 曾銘宗:我2月1日已轉任立委

曾銘宗澄清,若整理兆豐銀遭罰的時間表,紐約分行是在2月9日接獲NYDFS的檢查報告,且於3月24日將改善計畫函覆NYDFS,但是,兆豐銀是在5月8日才將NYDFS的檢查報告翻成中文,並通報金管會。他並強調,他在1月就已請辭金管會主委、2月1日就職立委。

曾銘宗反批,紐約分行2月9日才接獲檢討報告,他2月1日就已轉任立委,如何知情?他也是從媒體報導才了解此事,並未像外界所言任內就知情,「外界不要見了黑影就胡亂開槍!」

曾銘宗進一步說明,直至8月1日兆豐銀行總經理才向金管會口頭報告此案,隨後臨時董事會16日通過徐光曦的董事長人事案,徐光曦隔日啟程赴美處理,19日傳出紐約分行遭罰57億元。

兆豐金遭罰時間表
曾銘宗在臉書上整理出兆豐金遭罰時間表。(取自曾銘宗臉書)

曾銘宗說,金管會主管金融政策與監管金融業,而國內金融業在境外約有600多家分行,主要都是由國內的總行負責監管,金管會不可能插手海外分行的營運細節。

他也說,國際慣例上,也都是由分行所在地的金融主管機關負責監控,依「巴塞爾銀行監理委員會」公告的國際銀行監理原則,跨國金融機構在國際監管上是「屬地主義」。他舉例,美國花旗銀行在台分行是由金管會監理,美國的金融管理機關也沒有派員來台處理監管業務,同理,兆豐銀紐約分行也是由NYDFS監管。

另外曾也分析,兆豐銀會遭美國金融服務署開罰有6個原因:與巴拿馬分行間疑有洗錢帳目卻未依《洗錢防制法》申報、內部管理不佳、對客戶的實地查核不確實、風控政策不明確、未依規定將稽核季報送回總行,以及漠視金檢報告。

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